杭州期货配资 银河证券内控管理不完善等被警示
2025-01-24中新经纬12月27日电 27日杭州期货配资，北京证监局网站发布《关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《警示函》)。 据《警示函》，经查，银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)存在以下问题： 一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。 二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规
个人炒股配资 中泰期货内控存在缺陷遭警示
2025-01-24中新经纬1月9日电 据山东证监局网站9日消息个人炒股配资，山东证监局对中泰期货股份有限公司(下称“中泰期货”)出具警示函。 山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，山东证监局决定对中泰期货采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货
线上配资行业排行 盛达期货内控不完善被责令改正
2025-01-24中新经纬1月20日电 浙江证监局网站20日消息线上配资行业排行，盛达期货有限公司(下称盛达期货)当日被采取责令改正的监督管理措施。 浙江证监局网站截图 具体看，盛达期货对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位的情况，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，浙江证监局决定对盛达期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案
炒股怎样加杠杆 商业银行的内控与风险管理
2025-01-241、内控政策的重要性炒股怎样加杠杆 内控政策是商业银行确保业务稳健运营和遵守法律法规的基础。制定和执行完善的内控政策可以帮助银行建立起一套全面的管理制度，明确规范各项业务活动的流程和标准。通过内控政策，银行可以有效管理风险、提升合规水平，确保员工遵守规章制度，保护客户利益，提升银行整体运营效率和安全性。因此，建立完善的内控政策是商业银行保持可持续发展和稳健经营的关键措施。 2、风险评估与控制 商业银行需要定期进行风险评估，以识别和评估潜在的风险点。这一步骤至关重要，因为只有当潜在风险被准确识别
一流的配资平台 航锦科技内控制度执行不到位 董事长蔡卫东收警示函
2025-01-0211月11日的资金流向数据方面，主力资金净流入661.41万元，占总成交额22.87%，游资资金净流出313.3万元，占总成交额10.83%，散户资金净流出348.11万元，占总成交额12.04%。 中国网财经1月2日讯 1月2日，航锦科技(000818.SZ)发布公告称，近日收到辽宁证监局出具的行政监管措施决定书，公司被责令整改，董事长蔡卫东等相关责任人被出具警示函。 决定书显示，航锦科技算力设备及芯片销售业务存在核算不准确的情况，导致公司信息披露不真实、不准确。同时，航锦科技内控制度执行不
股票怎样融资融券 ST观典内控再出纰漏，因存在无商业实质保理业务收监管函
2024-12-0410月12日讯10月11日，()(301227.SZ)发布三季度报告。三季报显示，公司前三季度实现营业收入3.77亿元，同比下降44.40%；归母净利润亏损3243.86万元，同比下降126.91%；扣非后净利润亏损4381.98万元，同比下降140.12%。 中国网财经11月20日讯ST观典近期发布公告称，公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理业务中作为购货方(债务人)，如其他公司到期不能偿还保理公司或银行款项时，需承担付款责任，上述金额为
配资可信股票配资门户 11家券商投行内控不严吃罚单，开源、中原债券承销被暂停半年
2024-11-11【#妈妈带罕见病男孩看病14年仍没确诊#[苦涩]】我国是出生缺陷高发国家，目前已知的出生缺陷超过8000种，“柠檬宝宝”“瓷娃娃”“月亮的孩子”……#绝大多数罕见病是出生缺陷造成的#。14岁的小杨出生不久，妈妈就发现他的异常，到现在小杨的症状是不会说话、容易呛咳，从县到市再到省医院，然后上海、北京，但始终没有确诊。每隔一段时间，家里攒出路费，妈妈就带着他出门求医。小杨的母亲坦言，孩子什么都明白，就是说不出来话。再耽误下去，真的受不了……#24岁生下唐氏综合征患儿母亲发声# 卫采黄疸仪不仅荣登C
开户配资炒股 宽行基金内控制度执行不到位遭警示
2024-10-22中新经纬9月21日电 据海南证监局网站20日消息，海南证监局对海南宽行私募基金管理有限公司(下称“宽行基金”)出具警示函。 海南证监局表示，经查，发现宽行基金存在以下问题。 一是未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款规定。 二是未按规定履行信息披露义务，未根据合同约定向基金份额持有人披露发生的重大事项，违反了《私募办法》第二十四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕7
如何使用股票杠杆 宽行基金内控制度执行不到位遭警示
2024-10-22中新经纬9月21日电 据海南证监局网站20日消息如何使用股票杠杆，海南证监局对海南宽行私募基金管理有限公司(下称“宽行基金”)出具警示函。 海南证监局表示，经查，发现宽行基金存在以下问题。 一是未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款规定。 二是未按规定履行信息披露义务，未根据合同约定向基金份额持有人披露发生的重大事项，违反了《私募办法》第二十四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公
股票配资全攻略 叮咚漫评 | 院内空病床，院外倒药忙，骗保太“疯狂”
2024-10-14上海华证指数信息服务有限公司(以下简称“华证指数”)，是一家专业从事指数与指数化投资综合服务的公司，拥有上海证券交易所、深圳证券交易所和香港交易所的指数编制行情授权。近日证券之星与华证指数在《新视野 新未来——2024年证券之星ESG研讨会》上联合发布了“ESG投资价值TOP100榜单”，该榜单由华证指数提供数据支持，结合证券之星ESG相关算法、价值投资模型等多元信息，依据严格的评估标准，评选出领先的100家上市公司构成。 文 | 默 达 系统里几十名病人吃着补贴“接受治疗”，病床上却空空如也